关于珠海发展投资基金三期公开遴选托管银行的公告

正文内容

各银行机构： 　　为进一步做好**发展投资基金三期（以下简称“**基金三期”）设立各项工作，建立健全**基金三期风险防控机制，*级政府投资基金管理委员会办公室（*财政局，以下简称“管委会办公室”）拟遴选**基金三期托管银行，现将有关事项公告如下： 　　一、**基金三期基本情况 　　**基金三期是由*财政统筹安排出资设立，并按*场化原则运作的投资基金，重点投向符合***“*+*”产业方向以及其他符合**战略产业规划方向的产业类子基金和项目。**基金三期拟定总规模为***亿元，下设**基金三期产业发展投资基金、创业投资基金两支基金，规模各**亿元。 　　二、托管银行的主要职责和服务要求 　　**基金三期托管银行重点保障**基金三期资金的安全性，具体负责**基金三期资金的保管、拨付和结算等日常工作，对投资活动进行动态监管，定期向基金管理人提交监管报告。服务要求如下： 　　（一）按照托管协议开立**基金三期托管专户，并按照托管协议约定管理该基金托管专户； 　　（二）负责**基金三期资金拨付、清算和日常监控，并定期向基金管理人报告资金运作情况； 　　（三）对托管基金的资金使用情况进行监督，并每季度末向基金管理人提交监管报告； 　　（四）建立投资项目台账，保管托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料； 　　（五）在充分保证资金流动性、安全性条件下，制定**基金三期未投资资金管理方案； 　　（六）在符合监管规则与银行信贷政策的条件下，优先对**基金三期、子基金及其投资项目提供融资支持； 　　（七）按照有关规定和协议要求，向基金管理人提供托管财产的相关资料； 　　（八）制定托管资金风险防控方案，切实防范风险； 　　（九）对基金运营过程中的各类需求进行限时承诺响应、解决； 　　（十）符合相关法律法规的其他要求。 　　三、托管银行的申请资格 　　申请银行应具备以下条件： 　　（一）在**设有分支机构，与我*有良好的**基础，成立时间在*年以上的全国性、股份制或地方商业银行； 　　（二）具有基金托管资格； 　　（三）具有基金托管经验，设有专门的托管部门和人员； 　　（四）最近*年无重大过失及行政部门或司法机关处罚的不良记录； 　　（五）为**基金三期的未投资资金提供灵活的存款理财方案； 　　（六）同一总行只允许一家分行参与遴选； 　　（七）其他要求：（*）具备安全保管基金财产能力；（*）具有安全、高效的清算交割系统；（*）基金托管部门具有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（*）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括清算系统、核算系统、安全防护系统、数据备份系统；（*）具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（*）法律、法规及国家规定的其他条件。 　　四、遴选程序 　　管委会办公室按照制定的评价体系和评分标准对符合申报资格的银行进行评审，确定托管银行。具体遴选流程为： 　　（一）管委会办公室向各银行征集申请意向； 　　（二）意向申请银行向管委会办公室报送申请资料； 　　（三）管委会办公室审核申请银行资料，确定符合条件的申请银行进入评审； 　　（四）管委会办公室**相关部门根据评分规则对申请银行进行综合打分，得分排名前五的银行纳入后备库，得分排名第一、第二的银行分别作为**基金三期产业发展投资基金、创业投资基金拟选择的托管银行，若因各种原因未能作为托管银行，则递延候补； 　　（五）在***财政局官方网站对遴选结果进行公示后最终予以确认； 　　（六）由**基金三期与选定的托管银行签署相关托管协议。 　　五、申请方式 　　（一）申请银行应提交以下材料： 　　*.申请报告（报告内容应当包括但不限于托管费率、托管资金收益率、资金划拨程序、特殊需求与突发问题的响应解决机制与所需时间、与**政府投资基金进行过的**以及未来**计划与所能提供的增值服务、为**企业提供的融资支持等）； 　　*.企业营业执照副本及复印件； 　　*.理财报价表（详见附件）； 　　*.基金托管资格证书复印件； 　　*.经会计师事务所审计的****年度财务报告； 　　*.法定代表人或负责人资格证明书（法定代表人或负责人直接参与遴选需提供）； 　　*.授权委托书（非法定代表人或负责人直接参与遴选需提供）； 　　*.证明申请银行符合本方案托管行申请资格的材料； 　　*.托管同类型基金或其他基金的案例介绍； 　　**.截至****年*月底，申请银行在***的网点数量、申请银行托管的注册于***的基金数量与规模、申请银行对***企业的贷款余额； 　　**.申请银行在****年度与**政府投资基金或**政府投资基金所投资项目开展合组基金、理财、贷款或其他形式的达成**次数，并提供相关的证明材料； 　　**.申请银行对***区政府政策（包括但不限于科技贷款、风险补偿资金池等）的支持**次数，并提供相关的证明材料； 　　**.申请银行认为需加以说明的其他材料。 　　（二）上述材料均应当为申请银行相关材料，不包括与申请银行属于同一总行的其他分支机构。申请银行应对材料真实性负责，同时应当承诺所提供的资金收益、服务方案及其他关键要素将得到有效贯彻落实。如发现申请银行提交虚假材料、数据或证明文件，取消本次遴选资格。 　　（三）符合条件且有意向的银行请在****年*月**日前向管委会办公室提交上述申请材料，申请材料须按照顺序编排目录和页码装订成册（首页须留申报机构联系方式），加盖单位印章，并分别提供电子版与纸质版，纸质版一式三份。电子版和纸质材料内容应保持一致。 　　七、联系方式 　　申请材料电子版请发送到以下电子邮箱，纸质材料请邮递到以下地址，具体如下： 　　电子邮箱：***********； 　　邮递地址：******银桦路***号（**优特科技大厦B座）***办公室； 　　联系人及电话：邱增钦，***********。 　　特此公告！ 　　附件： 　　*.**基金三期托管银行申报附表 　　*.**基金三期托管银行遴选维度表 　　*级政府投资基金管理委员会办公室 ****年*月*日 附件： *．附件-**基金三期托管银行申报附表.xlsx *．附件-**基金三期托管银行遴选维度表.xlsx