青铁产业基金“揭榜挂帅”方案

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一、项目概况 （一）背景 为集中资金支持**轨道交通产业发展，助力全*千亿轨道交通产业链范围内重大项目实施和承接重点项目落地，落实**地铁“三六五”战略，快速完成轨道交通产业布局，结合百亿基金群建设需要，面向全国基金管理机构公开招募共同管理基金的合伙人，**成立**地铁产业基金，主要投向全*轨道交通产业链重点企业及“专精特新”企业等。 （二）基金要素 *.揭榜内容：作为基金管理人与**地铁共同组建产业基金，并推进基金规范运作。 *.基金期限：基金存续期不少于*年（含），其中投资期不多于*年（含），基金存续期限需要**的，经合伙人会议决议，每次**不超过*年（含），**不超过*次。 *.基金规模和数量：设置*支基金，合计总规模**亿元。包括 *）产业投资基金*支，规模*亿元； *）产业发展基金*支，规模*亿元； *）产业科创基金*支，规模*亿元。 基金管理人出资加募集的资金不低于**%。 *.出资时间：视基金规模大小，原则上分不少于*期出资，首期**%，在基金设立时缴纳，第二期**%，第三期**%，在前一期投资进度达到**%以上，方可启动后一期出资。 *.基金收益分配：执行先本金后收益、先有限合伙人后普通合伙人的原则，达到门槛收益后，超额收益的**%分配给普通合伙人，**%在有限合伙人中按实缴出资比例分配。 *.管理费：在投资期内，管理费不超过基金实缴出资到位规模的*%/年；在退出期内，管理费不超过未退出项目原始投资本金的*%/年；在**退出期内，不收取管理费。管理费每年度支付一次。 *.其他要求： （*）投资阶段：产业投资基金主要面向成长期、成熟期有较好上*预期的企业；产业发展基金投资体量规模较大、在产业链有重要战略意义的项目；产业科创基金聚焦投早投小，重点投资具有高成长性的种子期、初创期企业。 （*）投资方向：基金围绕轨道交通产业链，主要投资于在轨道交通有一定应用场景或潜在应用场景的项目，重点关注智能智慧化、绿色低碳化和国产替代化三个方向。 （*）投资地域：基金投资于***范围内企业的累计项目投资金额不低于**地铁出资到基金实缴的金额。***范围内企业，是指下列情形之一： 被投资企业的注册地位于***范围内，且重要生产经营地或者主要产品研发地位于***范围内； 与被投资企业生产经营关系紧密的子公司或分公司位于***范围内； 被投资企业在获得投资后，在本合伙企业存续期限内将注册地、重要生产经营地、主要产品研发地或者与生产经营关系紧密的子公司或分公司设立或迁入***范围内； 基金存续期限内，被投资企业被***范围内注册的企业收购； 基金存续期限内，被投资企业收购***范围内注册的企业。 （*）需要与**地铁组成双GP或合资GP，共同管理基金。 （*）基金注册地在**。 二、揭榜人资格要求 本次揭榜采取资格后审方式，对揭榜人应具备的资格要求如下： （一）运营资质 *.具有*场化投资运营能力的国有投资机构，以及其他头部投资机构； *.具有在中国证券投资基金业协会完成登记满*年（以公示的登记时间为准）的私募股权、创业投资基金管理人资质， *.依法设立并有效存续的（有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、事业单位或其他法律主体）。 *.实缴注册资本不低于****万元（含）； *.未处于被责令停业、投标资格被取消或者财产被接管、冻结和破产状态； *.无行政主管机关或司法机关处罚的不良纪录，包括但不限于被列入失信被执行人、税收违法黑名单、政府采购严重违法失信行为记录名单等。 （二）运营管理 *.有管理政府产业基金、招商基金相关经验优先； *.具有一定招商**、招商经验和项目储备，熟悉***重点产业情况和未来发展方向； *.拥有*名及以上、不少于*年股权投资基金管理工作经验的专职管理团队；具备良好的管理业绩，至少主导过*个成功完成退出的股权投资案例； *.具有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制。 （三）其他 *.揭榜人取得**资格后，在基金组建、经营管理过程中，当揭榜人不能按基金要求履行相应职责时，经基金有限合伙人一致同意有权将其更换，有限合伙人无需承担违约责任； *.本次选聘不接受联合体申请。 三、揭榜及评比办法 *.揭榜方式：揭榜人从产业投资基金、产业发展基金和产业科创基金选择一支进行揭榜，由揭榜人提供揭榜责任书，明确公司资格、历史业绩、项目储备及项目开发思路、拟**设立基金的基金要素（详见附件）等相关内容； *.由**地铁组织专家评选出不超过*个揭榜企业入库（*支基金各不超过*家）； *.由**地铁按照顺序进行**谈判，谈判成功，开始组建基金。 四、信息发布 组织召开媒体发布会，发布揭榜内容。 五、时间安排 （一）信息公开发布 对社会公开发布揭榜挂帅信息，邀请集团领导出席信息发布会。 时间：*月中旬 （二）揭榜人准备、提交材料 揭榜人根据揭榜挂帅通知准备揭榜责任书及相关材料，产投公司视情况组织对接会答疑。 时间：*月末 （三）评估入库 产投公司邀请专家对揭榜人提供方案进行评审，选择不超过*家入库（*支基金各不超过*家）。 时间：*月末 （四）一对一谈判 产投公司成立*个谈判组针对*支基金**开展谈判，按照专家打分由高到低与入库揭榜人一对一商谈**方案，若谈判成功则确定为本次的**机构进入下一步。后续名次未能参加本次谈判的入库机构，将在下一轮管理人招募时优先进行谈判。 时间：**月 （五）确定**机构 经过一对一谈判后，若产投公司与揭榜人达成双方共同满意的**方案，则可确定揭榜人为意向**机构。后续，由双方各自推进基金组建事项在内部的决策程序。 时间：**月底 六、联系方式 如有疑问，请邮件联系***********-metro.com（标题注明咨询基金名称）或 *.产业投资基金，周广菊，电话：****-********，*********** *.产业发展基金，王栋，电话：****-********, *********** *.产业科创基金，田连升，电话：****-********，*********** 附件*：揭榜挂帅材料清单.docx 附件*：评估入库打分表.docx