关于《冷水江市建筑垃圾资源化利用项目特许经营实施方案(征求意见稿)》公开征求意见的通知

正文内容

  各有关单位和个人: 为进一步推进我*建筑垃圾**化利用工作，根据有关文件和会议精神，结合我*现状和发展需要，我局聘请第三方公司起草了《****建筑垃圾**化利用项目特许经营实施方案(征求意见稿)》。为使该实施方案科学合理，切实可行，现向社会公开征求意见，各有关单位和个人可于****年*月**日前通过信函或电子邮件方式提出宝贵意见。(单位加盖公章,个人实名,并标明联系方式)。 联系电话:  ***********     邮　箱：wangzhifei**** @***.com 通讯地址：****锑都中路**号（老政府院内）   附件: *.****建筑垃圾**化利用项目特许经营实施方案征求意见稿)  *.****建筑垃圾**化利用项目特许经营实施方案(征求意见稿)意见反馈表 ****城*管理和综合执法局                    ****年*月**日           附件*     ****建筑垃圾**化利用项目       特许经营实施方案   （征求意见稿）                       实施机构：****城*管理和综合执法局 编制时间：二○二四年三月       主要编制人员   项目负责人： 姓名 职称                                 编制人员： 姓名 职称                                                         校准人员：           项目综述表   项目名称 ****建筑垃圾**化利用项目 项目类型 ** 行业类别 环保 实施机构 ****城*管理和综合执法局 **化利用范围 城*建成区范围内的四类建筑垃圾，包括：施工垃圾、装修垃圾、拆除垃圾及沥青垃圾。 项目建设内容 本项目总用地面积**.**亩，规划总建筑面积约****㎡，距离****公里以内。本项目建筑垃圾处理规模*.*万吨/年。 *、拟建建筑垃圾生产车间*个、分拣车间*个，共计约****㎡。 *、配套附属用房***㎡（含综合楼、传达室、地磅房等）。 *、场内道路****㎡、围墙***m。 *、污水沉淀池*个。 项目总投资 本项目估算总投资约***.**万元，其中：设备购置费***.**万元（工程费用***.**万元，工程建设其他费用*.**万元，预备费**.**万元），流动资金**.**万元。 运作模式 采用B**（建设-拥有-运营）模式运作 特许经营期 特许经营期**年，其中：建设期*年，运营期**年 项目资本金 比例 项目资本金占测算项目总投资金额的**% 以上 项目公司股权结构 由社会资本方***%持股 综合年化融资 利率 按中国人民银行最新五年期LPR利率（*.**%）加*.**个点确定，即*.**% 项目融资金额 及还款方式 项目融资金额***.**万元以下，还款方式具体由项目公司与贷款银行约定 折现率 *.*%（折现率参考同期中国人民银行*年期以上国债收益设定） 土地使用权取 得方式 中标社会资本方按照相关法律法规的规定，依法依规取得项目用地 项目回报机制 使用者付费 绩效考核机制 分为建设期、运营期绩效考核 采购方式 公开招标                   目    录   一、编制依据                                                                  * 二、项目名称                                                                  * 三、项目实施机构                                                              * 四、项目建设内容与规模、投资总额、实施进度及基本经济技术指标                    * (一)建设内容与规模                                                        * (二)投资总额                                                              * (三)资金筹措                                                              * (四)建设工期与施工进度                                                    * (五)运营内容                                                              * (六)产出要求                                                              * 五、投资回报、价格及其测算                                                     ** (一)项目投融资结构                                                         ** *、项目融资结构与融资成本                                               ** *、项目公司的股权结构                                                   ** (二)回报机制                                                              ** （三）调价机制                                                             ** (四)财务测算                                                              ** *、基础数据                                                             ** *、测算条件设置                                                        ** *、收入、税金及附加估算                                                ** *、运营成本估算                                                        ** *、盈利能力分析                                                        ** 六、可行性分析                                                               ** （一）项目建设背景                                                         ** *、*域自然条件                                                        ** *、财政状况                                                             ** (二)项目建设的必要性                                                     ** *、是****实现环境和**可持续发展的需要                                ** *、是消化****建筑垃圾的有效途径                                        ** *、是****发展循环经济，节约能源的的要求                                 ** *、是实现****加快建设品质**镇、争创国家生态文明建设示**的需求       ** (四)*场分析                                                              ** 七、特许经营模式及协议草案框架                                               ** (一)特许经营模式                                                         ** *、运作方式                                                            ** *、运作结构及主要交易原则                                              ** *、特许经营范围                                                        ** *、特许经营权                                                          ** *、特许经营期                                                           ** (二)各方的权利和义务                                                     ** *、政府方主体的权利                                                   ** *、政府方主体的义务                                                  ** *、社会资本方主体的权利                                              ** *、社会资本方主体的义务                                              ** *、项目公司主体的权利                                                ** *、项目公司主体的义务                                                ** 八、项目招标                                                                ** (一)特许经营者应当具备的条件                                            ** (二)选择方式                                                            ** (三)招标标的                                                            ** (四)评标办法.                                                           ** (五)中标人的确定方式                                                    ** 九、政府的承诺和保障                                                        ** 十、特许经营期届满后资产处置方式                                            ** 十一、风险分配                                                              ** (一)风险分配原则                                                        ** （二）风险分配方案                                                       ** 十二、履约保障边界                                                          ** (一)强制保险要求                                                        ** (二)履约保函体系                                                        ** 十三、监督方式                                                              ** (一）行政监管                                                            ** (二)履约监管                                                             ** (三）公众监督                                                            ** 十四、绩效考核                                                              ** (一)绩效考核制度                                                        ** (二)绩效考核主体                                                        ** (三)绩效考核周期及时间要求                                              ** *、考核周期                                                          ** *、时间要求                                                          ** (四)绩效考核指标                                                            ** (五)绩效考核结果及考核结果的应用                                            ** *、临时考核的结果及应用                                              ** *、常规考核的结果及应用                                              ** 十五、退出机制                                                              ** (一)中途退出                                                            ** (二)项目**期满后退出                                                  ** 十六、调整衔接边界                                                          ** (一)应急预案                                                            ** (二)临时接管                                                            ** (三)提前终止                                                             ** *、提前终止的情形                                                    ** *、项目提前终止的补偿                                                ** *、提前终止补偿金的设置                                               ** (四)合同变更                                                             **    (五)合同展期                                                             ** (六)改扩建                                                               **  (七)违约责任                                                             ** 十七、争议的解决                                                            ** 十八、建议                                                            ** 财务分析附表                                                                **                                                                           一、编制依据 本项目的编制依据包括但不限于： *、《中华人民**国预算法》； *、《中华人民**国政府采购法》： *、《中华人民**国招标投标法》： *、《中华人民**国民法典 第三编 合同》； *、《中华人民**国公司法》； *、《中华人民**国环境保护法》； *、《中华人民**国循环经济促进法》； *、《中华人民**国固体废物污染环境防治法》； *、《中华人民**国政府采购法实施条例》(国务院第***号令)； **、《中华人民**国招标投标法实施条例》(国务院第***号令)； **、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发展和改革委员会 财政部 住房和城乡建设部 交通运输部 水利部 中国人民银行令第**号)； **、《关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》(财预(****)**号)； **、《中共**省委 **省人民政府关于严控政府性债务增长切实防范债务风险的若干意见》(湘发〔****〕*号)； **、《中共中央国务院 关于进一步加强城*规划建设管理工作的若干意见》(****年*月*日)； **、《国务院关于加强固定资产投资项目资本金管理的通知》 （国发〔****〕**号 )； **、《城*建筑垃圾管理规定》(建设部令第***号)； **、《住房和城乡建设部关于开展建筑垃圾治理试点工作的通知》(建城函〔****〕**号)； **、《关于推进**循环利用基地建设的通知》(发改办环资〔****〕***号)； **、《关于印发<**综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》(财税〔****〕**号)； **、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》(财政部令**号)； **、《**省*政公用事业特许经营条例》(**省人民代表大会常务委员会公告 第**号)； **、《**省人民政府关于加快环保产业发展的意见》(湘政发〔****〕**号)； **、《**省人民政府办公厅关于印发<**省加快环保产业发展实施细则>的通知》(湘政办发〔****〕**号)； **、《**省住房和城乡建设厅关于印发<**省建筑垃圾**化利用发展规划(****-****)>的通知》(湘建建〔****〕**号)； **、《**省住房和城乡建设厅关于印发<**省建筑垃圾管理实施细则(的通知》(湘建建〔****〕*号)； **、《**省人民政府办公厅关于加强城*建筑垃圾管理促进**化利用的意见》(湘政办发〔****〕*号)； **、《建筑垃圾处理技术标准》(CJJ/T***-****); **、《建筑垃圾**化利用行业规范条件》(暂行)； **、《建筑垃圾**化利用行业规范条件公告管理暂行办法》； **、《固体废物处理处置工程技术导则》(HJ ****-****); **、业主提供的其他项目资料等。 二、项目名称 ****建筑垃圾**化利用项目(下称“项目”或“本项目”)。 三、项目实施机构 ****城*管理和综合执法局。 四、项目建设内容与规模、投资总额、实施进度及基本经济技术指标 (一) 建设内容与规模 本项目总用地面积**.**亩，规划总建筑面积约****㎡，距离****公里以内。本项目建筑垃圾处理规模*.*万吨/年。 *、拟建建筑垃圾生产车间*个、分拣车间*个，共计约****㎡。 *、配套附属用房***㎡（含综合楼、传达室、地磅房等）。 *、场内道路****㎡、围墙***m。 *、污水沉淀池*个。 以上建设内容与规模为初步拟定的建设内容，并不完全与实际情况相符合。项目公司进场后需进行现场调查，全面收集基础数据，重新确定建设内容、编制可行性研究报告并报*城*管理和综合执法局审核同意，报*发展和改革局办理立项等手续后按基本建设程序实施。 (二)投资总额 经估算，本项目估算总投资约***.**万元，其中：建设投资***.**万元（工程费用***.**万元，工程建设其他费用*.**万元，预备费**.**万元），流动资金**.**万元。本方案中用于计算的综合年化融资利率按照中国人民银行最新五年期LPR利率（*.**%）加*.**个点确定，即*.**%。建设期利息按照贷款实际到位时间计算。由于本项目建设期在一年以内，不估算建设利息。 表*-*                     生产设备投入估算表 名称 单位 数量 单价（万元） 金额（万元） 生产设备 　 　 　 ***.** 输送机 台 * **.** **.** 破碎机 台 * **.** ***.** 筛选机 台 * *.* ** 打包机 台 * ** ** 运输设备 　 　 　 ** 轮式铲车 辆 * * * 小型渣土车 　辆 * ** ** 办公设备 　 　 　 * 电子设备 　 　 　 * 办公家具 　 　 　 * 专用环保投入 　 　 　 * 布袋除尘器等 　 　 　 * 合计 　 　 　 ***.**   表*-*                     生产场地投入估算表 类型 单位 数量 备注 堆场面积 亩 *.** 　 其他面积 亩 **.** 　 合计 亩 **.** 　 单价 万元/亩 ** 　 金额 万元 ***.** 　   表*-*                    建构筑物及公用设施估算表 项目 单位 数量 单价(元/平方米) 金额（万元） 办公用房 平方米 *** **** **.** 传达室 平方米 ** **** *.** 围墙 米 *** *** *.** 密闭厂棚 平方米 **** *** **.** 场地硬化 平方米 **** *** **.** 沉淀池 套 　 　 **.** 合计 　 　 　 ***.**   表*-*                    总投资估算表 项目 金额（万元） 比例 建设投资 ***.** **%     工程费用 ***.** 　     工程建设其他费用 *.** 　     预备费 **.** 　 流动资金 **.** *% 建设期利息 　 　 总投资 ***.** ***% (三)资金筹措 项目总投资***.**万元全部由社会资本方自筹。 (四)建设工期与施工进度 中标之后*年内。 (五)运营内容 项目公司作为本项目的运营主体，负责： *、对拆除垃圾、道路沥青垃圾、工程垃圾、装修垃圾四类建筑垃圾的运输与**化利用，满足*域内产生的全部四类建筑垃圾的运输与处置需求。 *、在日常工作中，项目公司还需做好配合组织迎检工作；编制工作台账、年度工作总结等工作资料；严格按照法律法规的规定，配合实施机构完成其他工作。 (六)产出要求 现有的建筑垃圾**化利用方式： *、工程垃圾和拆除垃圾 工程垃圾和拆除垃圾中，无机物材料(包括废弃混凝土、块石、碎砖瓦等)约占**%以上，而且无机材料一般耐酸碱腐蚀性优良，物理性质和化学性质都相对较为稳定，如果其经过适当的处理，建筑垃圾完全有条件变成很好的再生建筑材料。 工程垃圾和拆除垃圾的**化利用产品主要有：(*)再生骨料，分为再生粗骨料与再生细骨料；(*)再生无机混合料；(*)再生骨料砂浆；(*)再生骨料混凝土；(*)再生混凝土块状制品；(*)再生混凝土墙板；(*)再生微粉。 *、废旧沥青 道路垃圾主要成分为废旧沥青，就目前从技术和经济效益方面而言，再生沥青混合料是废旧沥青**化利用的最主要产品。再生沥青混合料就是一种废旧沥青的**化再生产品，它是在生产过程中将废旧的沥青路面经过翻挖、铁刨后，运回加工厂，利用破碎机集中破碎，再根据路面不同层次的质量要求，进行配比设计，然后确定旧沥青混合料的添加比例，最后与再生剂、新沥青材料等原材料按一定比例重新拌和，从而生产出优良的再生沥 青混和料，重新用于铺设路面。与以往传统的道路养护中纯粹使用新材料相比，该技术可以将道路养护时对破损路面铣创后的废旧材料进行再利用，变废为宝，降低了养护成本，还减少了废旧材料中沥青的渗漏污染和废渣粉尘的排放，减少对环境的污染。 *、装修垃圾 装修垃圾存在处置难、出路难的特点，主要是由其组分复杂的特性及产生量大的特点决定的。做好装修垃圾的分类分选是实现装修垃圾**化处置和利用的前提，经过分类分选后，有部分可以直接进入*场，成为下道产品或其他企业的原料，直接实现**化利用。 重物料主要组分是石子、混凝土、玻璃、砖块等，可以用作路基材料、再生砖、再生混凝土、再生无机混合料。轻物料主要组分是保温料、纸、塑料、织物、木料等，可以用作塑料制品、压缩板、再生混凝土等。砂、土等无机细粉料可以用作路基材料、干拌砂浆等。 本项目产出要求如下： *、建筑垃圾**化利用处置基地建设 处置基地设施包括：堆场(建筑垃圾堆场、骨料堆场和再生产品堆场)、固废预处理设施、再生骨料深加工设施、环保及安防设施等； (*)处置基地的建设应满足****建筑垃圾**化利用的要求，物料堆场、分拣、处置、生产及储库必须按封闭式作业要求进行设计、建设； （*）建筑垃圾**化利用处置基地的设计，施工应符合国家法律法规和现行《建筑垃圾处理技术标准》、《固体废物处理处置工程技术导则》等国家和地方相关标准、规范和行业的技术要求。 *、建筑垃圾**化利用处置服务 （*）处置基地需满足其特许经营区域的拆除垃圾、道路沥青垃圾、工程垃圾、装修垃圾的**化利用处置要求，具体处置工艺由社会资本方自主选择确定，但应保证拆除垃圾、道路沥青垃圾、工程垃圾**化利用程度不低于**%，装修垃圾**化利用比例不低于**%； （*）社会资本方应全部接收符合要求的建筑垃圾，不得无故关闭或拒绝建筑垃圾进场，确保进场的建筑垃圾得到**化利用处置； （*）建筑垃圾**化利用处置基地的运营须符合国家和行业主管部门规定的环境保护和卫生标准要求。 *、建筑垃圾**化利用再生产品 社会资本方根据建筑垃圾的种类、产量、目标服务区域内建材*场需求及当地政府部门相关政策，合理确定再生产品方案，并按产品配备优化生产设备； （*）列入《**省两型产品政府采购目录》再生产品的质量、性能应符合国家、行业和地方现行技术质量标准的有关规定； （*）再生产品在销售过程中，应按规定提供型式检验报告、出厂检验报告及产品合格证等质量证明文件。 五、投资回报、价格及其测算 (一)项目投融资结构 *、项目融资结构与融资成本 根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》(国发〔****〕**号)、《国务院关于加强固定资产投资目资本金管理的通知》（国发〔****〕**号）对同类项目的基木要求，本项目资本金在项目总投资金额的**%以上（项目资本金不得为债务性资金或由第三方代持社会资本方股份），除项目资本金外的其余部分资金由社会资本方通过银行贷款或其他合理融资方式筹集。债务融资综合年化融资利率按照中国人民银行最新五年期LPR利率（*.**%）加*.**个点确定，即*.**%。项目融资结构如下： 表*-*                     项目融资结构表 融资类型 出资额（万元） 比例 项目资本金   **%以上 债务融资   **%以下 项目总投资额 ***.** ***% *、项目公司的股权结构 项目公司认缴注册资本金原则上不高于项目资本金。由社会资本方出资认缴在****注册成立具有独立法人资格的项目公司，具体注册资本金金额以协议约定为准，社会资本股东以自有资金按时足额缴纳资本金。 项目运营期内，根据需要可追加注册资本金即进行增资，但在项目贷款清偿完毕以前，不得减少项目公司的注册资本金。 (二)回报机制 本项目中，项目公司的主要收益来源为使用者付费。即项目公司获得特许经营区域的四种建筑垃圾**化利用特许经营权之后，自筹资金投资、建设、运营特许经营区域内的建筑垃圾**化利用处置基地，并通过建筑垃圾**化利用再生产品的销售收入和建筑垃圾产生单位支付的处置费来收回投资并获取合理回报。 (三)调价机制 本项目涉及的增值税、所得税引起的运营期成本或税费大幅增加可通过调整建筑垃圾处置费用标准或双方协商认可的其他方式处理。 (四)财务测算 *、基础数据 表*-*                     基础数据表 序号 内容 单位 数量 占比 备注   一 项目总投资 万元 ***.** ***%   二 经济分析基础数据         （一） 资本金 万元   **%以上 占总投资   社会资本方投入 万元       （二） 政府方补助 万元 *.**     （三） 融资         * 融资 万元   **%以下 占总投资 * 融资期限 年 **     * 融资利率 % *.**   运营期利率 % *.**   建设期利率 （三） 其他数据         * 增值税税率 % **   专业化处理后产生货物，且货物归属委托方的，受托方属于提供“加工劳务”其收取的处理费用适用**%的增值税税率 * 增值税税率 % *   * 教育费附加 % *   * 地方教育费附加 % *   * 企业所得税率 % **   《中华人民**国企业所得税法实施条例》 * 建设期 年 *     * 运营期 年 **     * 折现率 % *.**     *、测算条件设置 (*)本项目测算标准均来自于*场调研结果，进行测算时考虑通货膨胀等因素引起的相关费用的变化。 (*)项目计算期为**年，建设期为*年，生产期为**年。 (*)外购原材料及**价格等根据目前*场价格确定，成本中的所有数据均为不含税价格。所得税暂按**%计取。 (*)财务基准收益率(ic)设定。本项目财务基准收益率根据项目在一定计算期内平均收益率水**项目占用的资金成本加一定的风险系数确定，考虑本项目带有一定的公共属性，财务基准收益率(ic)设定为*.*%。 *、收入、税金及附加估算 本项目收入来源于建筑垃圾的运输与处理（目前运输费***元/车，处理费***元/车）。建筑垃圾由渣土车辆运输，处理方式为**化利用。 (*)收入： ①拆除垃圾运输处理费： 本项目拆除垃圾**化利用规模*.**万t/年。建筑垃圾运输价格有按面积计算、按车计算、按重量计算几种情况。据查询，**清运一车建筑垃圾的价格在***至***元之间。****年，****建筑垃圾运输价格为**～***元/吨。****年建筑垃圾运输价格，**平均大约***元/吨，*****元/吨。建筑垃圾处理的收费标准，*级**处理费约**～**元/吨。目前，****建筑垃圾的运输处置费用为***元/车，约为**元/吨。本项目拆除垃圾的运输处理单价按**元/吨估算。运营期第一年处理负荷为**%，逐年增加**%直至***%。 ②施工垃圾运输处理费： 本项目施工垃圾**化利用规模*.**万t/年。建筑垃圾运输价格有按面积计算、按车计算、按重量计算几种情况。据查询，**清运一车建筑垃圾的价格在***至***元之间。****年，****建筑垃圾运输价格为**～***元/吨。****年建筑垃圾运输价格，**平均大约***元/吨，*****元/吨。建筑垃圾处理的收费标准，*级**处理费约**～**元/吨。目前，****建筑垃圾的运输处置费用为***元/车，约为**元/吨。本项目施工垃圾的运输处理单价按**元/吨估算。运营期第一年处理负荷为**%，逐年增加**%直至***%。 ③装修垃圾运输处理费： 本项目装修垃圾**化利用规模*.**万t/年。建筑垃圾运输价格有按面积计算、按车计算、按重量计算几种情况。据查询，**清运一车建筑垃圾的价格在***至***元之间。****年，****建筑垃圾运输价格为**～***元/吨。****年建筑垃圾运输价格，**平均大约***元/吨，*****元/吨。建筑垃圾处理的收费标准，*级**处理费约**～**元/吨。目前，****建筑垃圾的运输处置费用为***元/车，约为**元/吨。本项目装修垃圾的运输处理单价按**元/吨估算。运营期第一年处理负荷为**%，逐年增加**%直至***%。 ④骨料销售收入： 根据行业经验，骨料产生量约为拆除、装修垃圾的**%，参考建材*场再生骨料单价 **-**元/吨，本项目再生骨料销售单价按**元/吨 估算。 ⑤沥青垃圾回收收入： 沥青垃圾年均回收量*.**万吨，单价***元/吨。 ⑥金属、木材类产品回收收入： 本项目在分拣过程中会回收部分金属类产品，如铁质金属、铜铝等有色金属等，可送往**回收站进行回收或直接售卖，暂按**万元/年估算该项收入。 表*-*             建筑垃圾运输处理与**化利用数量价格表 项目 数量（吨） 单价（元/吨） 金额（万元） 备注 施工垃圾 **** **   运输处理 装修垃圾 **** **   运输处理 拆除垃圾 ***** **   运输处理 沥青垃圾 *** ***   销售单价 再生骨料   **   销售单价 金属、木材类产品     ** 销售收入 合计 *****         本项目建筑垃圾的运输处理费用，遵循“谁产生，谁负责”的原则。 本项目收入为含税收入。 综上，本项目运营期内营业总收入****.**万元，详见附表*收入及税金测算表。 (*)税金及附加： 根据《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税 〔****〕**号)、《关于调整增值税税率的通知》(财税〔****〕**号)、《财政部 税务总局 海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部 税务总局 海关总者公告 **** 年第 **号)、《国家税务总局关于明确二手车经销等若干增值税征管问题的公告》(国家税务总局公告****年第*号)等相关税费文件，本项目营业收入均属于专业化处理后产生货物，且货物归属委托方的，受托方属于提供“加工劳务”，其收取的处理费用适用**%的增值税税率。并根据《**综合利用产品和劳务增值税优惠目录》(财税[****]**号)，垃圾处理收入享受垃圾、污泥处理劳务实际缴纳的增值税可以即征即退**%的增值税优惠政策。 城*建设维护税，按应交增值税的*%计算；教育费附加，按应交增值税的*%计算；地方教育费附加，按应交增值税的*%计算。 (*)企业所得税 企业所得税：税率为**%。 *、运营成本估算 (*)经营成本 外购燃**费： 根据其他类似项目经验，本项目需要的燃**包括垃圾处理的电费、工业用水、燃油等外购燃**，按收入的*%估算。 原材料成本： 根据类似项目经验，本项目垃圾处理还需采购活性炭、生石灰、离子矿物稳定药剂、除盐水、尿素等助燃剂及除臭液、硫酸亚铁、双氧水、次氯酸钠等药剂物品，按垃圾处理收入的*%估算。 本项目外购原材料及燃料**为含税价。 工资及福利费： 项目运营后，配置工勤人员、技术人员、行政管理人员等，参照《***统计局关于发布****年***城镇非私营单位年平均工资的通知》，建筑业在岗职工人平均工资*****元/年。本项目平均工资按管理人员**万元/人、生产工人和辅助人员*万元/人估算，福利按工资**.*%计取。 修理费： 参考《*政公用设施建设项目经济评价方法和参数》垃圾处理篇中建议修理费率 *.*-*.*%，本项目修理费按总投资的*%估算。 其他费用： 参考《*政公用设施建设项目经济评价方法和参数》垃圾处理篇中建议其他费率 *-**%，本项目其他费按上述成本之和的**%估算。 (*)折旧摊销费 项目建构筑物按 ** 年折旧摊销；设施设备按** 年折旧摊销。 (*)本项目财务费用按等额本息方式计取。 *、盈利能力分析 项目利润总额测算值为****.**万元，项目公司投资利润率为**.**%。 税前财务内部收益率为*.**%，财务净现值***.**万元，投资回收期*.**年。 税后财务内部收益率为*.**%，财务净现值***.**万元，投资回收期*.**年。 项目可微利经营。 六、可行性分析 (一) 项目建设背景 *、*域自然条件 ****位于中国华中**省中部、资水中游，雪峰**麓；东抵***，南邻***，西部接***。**心**东距*****千米，南距*****千米，西距******千米，东北距******千米。*境周长***.*千米，南北最大纵长**千米，东西最大横跨**千米，总面积***平方千米。 ****境内地势南北高、中部低，呈不对称马鞍形。北部有龙虎山脉、玄山山脉、龙**脉、谢铎山山脉，**有大乘山脉、天**脉。*内海拔***米以上山峰有***座，其中***米以上山峰**座。北部山地面积***.*平方千米，占*境面积的**.*%，最高点在癞子岭，海拔***米。**山地面积**.**平方千米，占*境面积的**.**%，最高点在祖师岭，海拔****米。中部是资江谷地，以**、岗地、丘陵地貌为主，**面积**.**平方千米、岗地面积**.**平方千米、丘陵面积**.**平方千米。*内最低点在铎山镇花桥村，海拔***米。境内地势相对高差***米，平均比降*.**%，宏观地貌呈一不对称马鞍形。 ****属亚热带季风气候，光照充足，四季分明，气候宜物宜人，年平均气温为**.*℃，年降雨量****毫米左右。境内年均******.*小时，平均每天***.**小时。境内多年平均气温为**.*℃。境内多年平均降水量为****.*毫米，从空间看具有南多北少的特点，三尖镇为****毫米，矿山乡的马颈坳为****.*毫米，两地相差***.*毫米。*境无霜期历年平均为***天，初霜期一般出现在**月**日前后，终霜期在*月*日前后。 ****境分属资江和湘江两大水系。资江水系分布在*境的西、**，流域面积***.*平方千米，占总面积的**.**%；东、北隅为湘江水系，流域面积***.*平方千米，占总面积的**.**%。*内有*千米以上溪河**条，总长度***.*千米。****内多年平均降雨量总量为*.**亿立方米，资江过境水量***.**亿立方米，可利用地表水**总量为***.**亿立方米。*内岩溶地下水丰富，地下水动储总量为*.**亿立方米。***水域占地*****亩，占***总面积的*.**%，其**塘、水库、溪河水面*****亩，占水域面积的**.**%。 ****有植物*****科、***种，其中乔木**科、***种，灌木**科、***种，草本**科、***种，常绿树种**科、**种，落叶树**科、***种。主要乡土用材林***种，引进用材林**种，经济林**种。属国家一级保护的引进树种有水杉，二级保护乡土树种有银杏、篦子三尖杉、金钱松。药用植物***种，庭院树和花卉***种。****境内仅存的哺乳动物有*目**种，鸟类有**目**种，爬行动物有*目**种，两栖动物仅存*目*科*种，鱼纲动物有*目**种。昆虫是境内最多的动物，有**目***种。 ****有矿产地***处，其中煤炭***处，矿种**个。与花岗岩有关的矿藏，包括各类热液矿藏和接触变质矿藏，分布于*境西部，自锡矿山—禾青—石船一带，沿北东走向的断裂带呈长条状展布。沉积矿产分布较广，其中煤炭分布于*区西部、东部、北部的几个向斜构造中。硅石主要分布于禾青—石船一带的大乘**麓山区。灰岩、***广泛出露于*境各地。*内能源、有色金属、黑色金属、化工、建材等矿产储量大、质量好，可供工业利用。 *、财政状况 根据《********年国民经济和社会发展统计公报》，全年地区生产总值***.*亿元，同比增长*.*%。其中，第一产业增加值**.*亿元，增长*.*%；第二产业增加值***.*亿元，增长*.*%；第三产业增加值***.*亿元，增长*.*%。三次产业结构比为*.*：**.*：**.*。工业增加值占地区生产总值的比重为**.*%；三次产业对全*经济增长贡献率分别为*.*%、**.*%、**.*%，分别拉动全*GDP增长*.*个、*.*个、*.*个百分点。 全年全社会建筑业增加值*.*亿元，比上年增长*%。全*房屋建筑施工面积**.*万平方米，比上年下降*.*%；房屋建筑竣工面积**.*万平方米，比上年增长*.*%。 (二)项目建设的必要性 *、是****实现环境和**可持续发展的需要 建筑废弃物中含有大量渣土、混凝土块、沥青混凝土块、木材、金属等物质，可二次利用程度很高。本项目以****收集的建筑废弃物等为主要原料，经破碎和筛选后送往生产厂家统一生产出新型节能、节地、环保的建材产品，不仅有利于保护环境，减少污染物，而且能够实现固体废弃物的综合利用和变废为宝，达到**节约的目标，因此项目建设对****建设环境**型社会、实现**的可持续发展具有重要的意义。 *、是消化****建筑垃圾的有效途径 随着****城镇化、工业化建设持续快速推进，建筑垃圾也日益增加，且无正规合法的建筑废弃物处置场地进行处置。目前****建筑废弃物处置的方式，是在***周边选择矿坑进行回填，或者露天堆放，导致垃圾围城现象日趋严峻，还将耗用大量的征用土地费和垃圾清运费等，本项目是对建筑垃圾进行**化利用，不仅减轻了***建筑垃圾消纳压力，也减少大量土地**的无效占用。 *、是****发展循环经济，节约能源的要求 发展循环经济，再生**综合利用是当今社会发展的主题。建筑垃圾再生利用，已被我国政府高度重视，提到了议日程，国家鼓励：变废为宝，以害为利，净化环境，建立节约型社会。随着****城镇化发展进程的加快和人民生活质量的改善，建筑耗能比重还将持续上升。本项目建成投产后，通过破碎、分选等一系列**化处理方式，送至生产厂家将建筑废弃物转化成为骨料，再进一步生产混凝土砌块、标准砖等再生产品，通过**化途径实现建筑废弃物再生利用，构建一个环境**的综合性处理基地，为建筑废弃物的处理提供长久和可持续的服务，还将降低建筑材料流通费用及产品销售成本。 *、是实现****加快建设品质**镇、争创国家生态文明建设示**的需求 《****国民经济和社会发展第十四个五年规划和二○三五年远景目标纲要》作出了以**节约集约循环利用为导向，转变**利用方式，提高**利用效率，走出生态环境与经济社会发展“双赢”新路子的绿色低碳发展策略。突出规划引领，不断优化城镇空间布局，加快基础设施建设，促进城乡一体化发展的城*发展规划目标。提出了“四个城*战略定位”，其中包括“健康幸福文明城*”。提出“十四五”期间***经济社会要努力实现“七个新变化”，其中包括“生态文明建设实现新进步”,“文明程度实现新提高”。重点任务之三为“打造生态智慧活力的宜居城*”，重点任务之无“推动生态文明建设再上新台阶”指出，要“加强大气、固态、水生态、噪声治理，实现土壤污染防治。”但新区建设、旧城改造、道路基础设施建设等每年产生的建筑废弃物数量巨大，且不易降解，在占用土地、破坏土壤、污染水体和空气，影响*容及其他方面的环境危害性较大，本项目是改善****城*环境、节约用地、保护环境**的迫切需要，也是新型城镇化发展的重要内容。 (四)*场分析 ****建筑垃圾**化利用*场现状分析如下： （*）建筑垃圾数量大，且增长速度较快。****年****城镇常住人口**.**万人。根据**省第七次全国人口普查发布主要数据，**的家庭规模在缩小，全省平均每个家庭户的人口为*.**人。国家卫计委发布的首个《中国家庭发展报告》显示城镇住户常住成员数仅为平均*.**人/户，农村为*.**人/户。按这比例标准修订，****城镇户均人口按*.*人估算。 根据《********年国民经济和社会发展统计公报》和《********年国民经济和社会发展统计公报》，****年***建筑新开工面积约**.*万平方米。考虑到****人口数量、城*扩展的空间限制、房地产行业发展实际状况等因素，按**%的系数估算每年建筑新开工面积，建筑垃圾测算值*.*万吨。 （*）建筑垃圾综合利用率偏低。****在对建筑垃圾**化利用的管理上存在着许多细节性的空白。****建筑垃圾大多采用自然堆放，平均**化利用率低。目前，***建筑固体废弃物的回收方式主要是在建筑工地、道路和低洼地的回填；回收利用对象也主要集中在钢筋、铝合金等旧金属，而对含量最大的废弃混凝土块则很少进行回收处理。建筑垃圾综合利用率低会造成以下两方面问题：第一，大量可再生**没有得到合理有效的利用，极大地浪费了许多的稀缺**；另一方面，建筑垃圾也侵占了大量不可再生的土地**，耗用大量征地费和垃圾清运费。 （*）相关性政策法规不完善，且力度不够。我国规定产生垃圾的部门必须交纳垃圾处理费，但是****建筑垃圾的运输及填埋收费，物价部门目前依然未制定专门的计价标准，而是由建设单位与运输公司或填埋场业主议价确定。由于收费普遍偏低，导致建设单位和承包**对建筑垃圾回收利用的意识薄弱，导致大部分建筑废料被当作建筑垃圾遗弃；再者，目前****的建筑垃圾管理仅仅是从*容环境卫生的角度出发的，距离真正实现城*建筑垃圾“减量化、无害化、**化”的目标远远不够。且****虽设有专门的建筑垃圾收纳场所，但部分拆迁垃圾、装修垃圾、废弃家俱混入生活垃圾后进入填埋场进行处理，占用了填埋场有限的库容。 （*）建筑垃圾再利用缺乏成熟的技术研究。作为质量保障 建筑垃圾再生产品的品质提升技术，被普遍认为是建筑垃圾再生利用的基础和关键。然而****在此方面目前并无相应的技术标准、施工操作规程和工程质量验收规范出台，辖区内也没有较大规模的建筑垃圾**化利用企业。 （*）为加强*区范围内城*建筑垃圾处置的监管工作，减少路面扬尘污染，有效预防随意倾倒、处置建筑垃圾等违章行为的发生，杜绝“建筑垃圾乱扔”的现象，提升城*建设综合管理水平，****政府制订了多项政策，但因建筑垃圾的收集、运输，存放、管理涉及多个部门，管理和执法未能有效配合，政算执行落实不到位，法规条律未能发挥其应有的作用，缺乏强有力的保障措施，建筑垃圾偷倒乱倒屡见不鲜，并形成“清了又倒、倒了再清”的恶性重复现象，导致****建筑垃圾管理出现了接近“真空”的状态。 七、特许经营模式及协议草案框架 (一) 特许经营模式 *、运作方式 本项目拟采取特许经营模式运行，特许经营模式具体采用B**(建设-拥有-运营)的运作方式。 社会资本方负责本项目建设、运营资金的筹集；政府方不收取特许经营权费。 *、运作结构及主要交易原则 本项目运作结构示意图如下图所示：                   主要交易原则如下： （*）由****人民政府授权****城*管理和综合执法局为本项目的实施机构，负责组织项目前期准备、社会资本招标、代表政府签订特许经营初步协议、特许经营协议、**周期内对项目公司进行履约监管等工作。 （*）由实施机构作为招标人，选定社会资本方(可为联合体)，与中标社会资本方签订特许经营初步协议。 （*）由中标社会资本方在****出资组建项目公司。由实施机构与项目公司签订特许经营协议。 （*）由项目公司负责本项目的投资、建设、运营、维护、收益及相关手续的办理等工作。 （*）由实施机构负责对项目公司进行绩效考核。考核结果将用于对项目公司进行相应金额奖惩。 *、特许经营范围 针对**内的四类建筑垃圾的**化利用，分别为拆除垃圾、道路沥青垃圾、工程垃圾和装修垃圾等。 *、特许经营权 *人民政府或共授权单位授予项目公司在特许经营区域和特许经营期内独家的权利： （*）自主投资建设、运营及维护建筑垃圾的运输及**化利用处置基地，并提供特许经营区域内的四类建筑垃圾的**化利用处置服务； （*）建筑垃圾**化利用处置基地的项目设施及生产的**化利用再生产品的所有权； （*）依据*建筑垃圾处置规定，享有向建筑垃圾产生单位收取处置费用的权利； （*）在特许经营期满时，特许经营权由政府方收回（继续**外），项目公司按照法律法规等相关规定处置基地的项目设施。 *、特许经营期 设定合理的特许经营年限是建筑垃圾**化利用项目健康运营的关键点之一。特许经营年限如果短，社会资本方没有足够的时间回收利润，就会过度使用设备，并且会向政府要求支付可行性缺口补助，从而增加了政府的财政压力。特许经营年限如果 过长，可能超出部分设备的经济和技术使用寿命，不利于垃圾处理新技术、新工艺的应用，同时过长的特许经营期也会限制其他企业进入建筑垃圾**化利用行业参与竞争，不利于产业的健康发展。 根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》指出“特许经营期限应当根据行业特点、规模、经营方式等因素确定，最长不得超过**年”。根据测算结果，本项目特许经营期**年，其中：建设期*年，运营期**年。 在**期限内，**任何一方不得自行与任何单位签订有损项目公司的协议、合同。 (二)各方的权利和义务 *、政府方主体的权利 (*)根据法律法规的规定，在本项目特许经营期限内对社会资本方及项目公司进行监管，监管不可影响项目公司独立运作、正常经营； (*)对社会资本方及项目公司在整个项目**期内的安全施工、安全防范措施及项目安全运营进行监管。并在可能严重影响公众利益的情况下，有权依法对项目区域内基础设施进行临时接管； (*)在项目进度严重延迟、发生重**全事故或严重工程质量问题等严重影响公众利益的情况下，有权终止该项目，指定政府相关部门接管该项目； （*）社会资本方或项目公司发生违约行为时，经双方认可有权按特许经营协议约定要求社会资本方或项目公司承担相应 违约责任和兑取履约保函：严重违约时，有权提前终止**，止特许经营协议； (*)法律法规、行政规章投予政府方的其他权利。 *、政府方主体的义务 (*)依法授子项目公司本项目设计、投资、建设、运营、维护的权利，在项目公司履行其特许经营协议项下的责任和义务的前提下保持项目公司的经营权在特许经营期内始终有效。授予特许经营权具有唯一性、独占性和排他性。政府方保证不将特许经营协议项下的特许经营权任何部分授予其他任何一方； (*)负责审核确定项目规划定位、设计、建设内容、规模、目标等内容，负责协调社会资本方及项目公司开展前期工作； (*)协调社会资本方(及项目公司)与政府各职能部门的关系，协助社会资本方(及项目公司)依法进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作； (*)负责完成本项目范围内项目用地的选址、规划行政管理及红线外的水电、道路配套等工作； (*)负责通过政策制定及行政措施等合法手段，保证项目公司的特许经营权的正常开展； (*)维护本项目在建设期间周边环境的安全、稳定，配合社会资本方(及项目公司)协调解决与周边居民及单位可能发生的纠纷； (*)协调各项优惠政策或补贴的落实； (*)法律法规、行政规章规定及特许经营协议约定的政府方的其他义务。 *、社会资本方主体的权利 (*)按约定享有项目公司利润，按照特许经营协议约定的方式回收投资和取得投资回报的权利； (*)对本项目实施过程进行组织、指导、协调的权利： (*)拥有项目公司经营管理中重大决策的权利； (*)法律、法规规定及特许经营协议约定的其他权利。 *、社会资本方主体的义务 (*)按照约定注册设立项目公司； (*)接受****政府、相关行政主管部门、社会公众的监督； (*)按特许经营协议约定提供项目资金、完成融资； (*)协助项目公司与政府方协商； (*)协助项目公司完成项目审批； (*)保证其向项目公司委派的人员遵守特许经营协议及公司章程的相关规定，忠实履行其职责； (*)负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动； (*)按照特许经营协议相关约定承担违约责任； (*)社会资本方依法自建本项目的，社会资本方作为施工方应当依据我国法律、法规的规定，争取在本项目所在地即****完成纳税义务； (**)履行环境保护相关义务； (**)在项目**期内，当项目公司具有以下之一的行为时，社会资本方应及时将相关书面说明文件及材料报政府方批准： a)项目公司控股股东的股权结构变更、股权质押、抵押等对项目公司股权产生重要影响的情况； b)项目公司对外转让、抵押、处置本项目设施对生产经营产生重要影响的情况； c)项目公司的名称、地址、法定代表人等重要登记信息变更； d)其他可能影响本项目正常运行、项目公司存续及主体的重要事项。 (**)特许经营协议及补充合同中约定的其他义务。 *、项目公司主体的权利 (*)在本项目特许经营期限内享有本项目授权范围内的特许经营权，该特许经营权具有唯一性、独占性和排他性。政府方保证不将特许经营协议项下的特许经营权任何部分授予其他任何一方； (*)按照特许经营协议约定的方式回收投资和取得投资回报； (*)按照特许经营协议约定，自主开展涉及本项目投资、融资、设计、建设、运营等方面的各项经营活动； (*)法律、法规规定以及特许经营协议约定的其他权利。 *、项目公司主体的义务 (*)按照特许经营协议的约定，承担本项目设计、投资、融资、建设、运营维护等事项的责任和风险； (*)承担本项目所需的项目申报审批事项，有义务满足获得项目相关批准要求的条件； (*)接受和配合政府相关部门对本项目的监管； (*)接受政府方依法对本项目实施的临时接管或征用，但政府方应给与补偿或赔偿； (*)负责项目建设方案及进度计划、工程决算报告、统计报表、项目汇报材料及政府方要求的其他材料的编制编写，按规定负责上报政府方及相关部门； (*)应按照国家有关规定建立健全质量和安全保证体系，落实质量和安全生产责任制，建设期应加强对承包人的监督和管理，确保项目的工程质量和财产、人员安全； (*)根据项目需求完善公司机构设置及人员配备，聘用在投融资、工程建设管理等方面具备足够专业能力的人员，关键岗位人员需拥有相应资格资质； (*)确保融资文件、公司章程、特许经营协议项下要求的保险单以及其他由社会资本方签订的与本项目有关的任何其他合同符合特许经营协议的规定； (*)本项目建设期内，社会资本方(或项目公司)正在使用的任何土地上发现具有考古学、地质学和历史意义的任何物品，应及时通知政府方，并采取符合法律要求的措施； (**)履行环境保护相关义务； (**)在项目**期内，当项目公司具有以下之一行为时，应及时将相关书面说明文件及材料报政府方批准： a)项目公司及其控股股东的股权结构变更、股权质押； b)对外转让、抵押、处置项目区域内的设施、资产和权利； c)项目公司的名称、地址、法定代表人及其他公司高级管理 人员变更。 (**)法律、法规规定以及特许经营协议约定的其他义务。 八、项目招标 (一)特许经营者应当具备的条件 基本资格条件： *、申请人需具备《中华人民**国政府采购法》第二十二条、《中华人民**国招标投标法》规定的基本资格条件； *、法定代表人或者负责人为同一人或者存在控股、管理关系的两个以上供应商，不得参加同一政府采购项目的投标； *、没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产等状态； *、法律、行政法规规定的其他条件。 本项目的社会资本资格条件最终以招标文件为准。 (二)选择方式 本项目采取“公开招标”的方式“公开、公平、公正”采购信誉高、技术能力强、资金实力强且综合运营能力强的企业做社会资本方。 (三)招标标的 *、本项目运营年限，上限值为**年； *、本项目总投资约***.**万元。 (四)评标办法 本项目选择社会资本方时采用综合评标法。 (五)中标人的确定方式 评标委员会推荐*-*名社会资本，第*名即为最终本项目中标人。 九、政府的承诺和保障 为保障本项目顺利、高效、稳妥推进，****人民政府明确如下安排： *、与本项目建设、运营相关的各部门及机构，根据各自的职责范围，明确本项目相应分工及衔接机制，确保满足本项目相关配套安排需要。 *、协调相关部门和利益主体提供必要资料和文件，依法依规在不增加政府债务的前提下为本项目办理未完成的审批、备案、取得融资及建设所必须的证明文件提供行政便利。 *、*城管局负责建立全*统一的四类建筑垃圾的产生、收集、运输、处置环节全过程监管平台；建立四类建筑垃圾的联单运输制度，实现全过程闭合管理；制定建筑垃圾运输车辆标准，制定装修垃圾**化利用处置标准。其他相关执法部门负责查处建筑垃圾私拉乱运、随意倾倒等违法行为，保障特许经营区域内项目公司的处置基地投入运营之后，四类建筑垃圾全部运送至相应处置基地。 *、*发改局根据***现行的建筑垃圾运输处置规定，完善处置收费机制，制定相应收费标准，具体收费标准可参考周边区域其他类似项目的收费标准。处置费用由建筑垃圾(包括装修垃圾)产生单位支付给项目公司，切实形成“谁产生谁付费，谁处置谁受益”的良性机制。 *、*环保局负责依法查处项目公司的生态环境违法行为。 *、*人民政府为合格建筑垃圾**化利用产品的使用提供必要改策支持，如在政府投资工程项目设定再生产品使用要求。协助将符合要求的再生产品列入两型产品目录等。 *、依据现行法律、法规、规章及规范性文件规定，提供相应支持。 十、特许经营期届满后资产处置方式 项目资产包括建设期内投资建设形成的项目资产，以及项目运营期内因更新重置或升级改造投资形成的项目资产。在特许经营期限内，项目公司拥有本项目该等资产设施的使用权、经营权、所有权，但特许经营期内该等资产处置须符合合同约定；特许经营期限满后，项目公司失去特许经营权，但无需将项目资产移交给****人民政府或其指定的其他机构，由项目公司根据法律、法规等相关规定进行处置，人民政府不予任何补偿。特许经营期满后，如届时各方依据适用法律协商项目**事宜，在同等条件下，项目公司将优先获得特许经营权。 十一、风险分配 (一)风险分配原则 *、最优化风险分配原则。要求将风险分配给最富有经验、最擅长管理风险、风险控制成本最低且有能力承担风险损失的一方。有效的风险分配应该激励政府提供效率高、效果好的公共服务，转移给社会资本的风险大少或太多都将限制物有所值的实现。 *、风险与收益对等原则。要求风险承担主体因承担风险而 获得与风险相匹配的收益。 *、可承担性原则。要求责任承担主体具备承担风险后果的实力。当最大风险值超过承担主体可能承受的范围时，通常设置风险后果容忍区间以及风险承担方式变更的触发机制。 *、动态性原则。要求对项目风险的分配与承担设立弹性条款和动态调整机制，以应对项目风险的变化及新增风险的出现。 *、可操作性原则。要求风险分配具体而明确，在风险出现时双方能够容易理清责任、避免纠纷。特别是政府和社会资本共担风险，应明确具体的共担方式或协商沟通机制。 *、全面性原则。不仅要对重大风险进行全面识别，对识别出来的风险也要全面分配，每一项风险均要明确责任主体，避免遗漏。 (二)风险分配方案 按照风险分配的六个基本原则，以及相关政策导向，本项目核心风险分配框架如下： 表**-*                         风险分配方案表 风险类型 主要风险 风险分配 政府方承担 社会资本方承担 一、融资风险 筹资不足   √ 融资风险融资不当，财务结构失衡   √ 二、建设风险 土地不可获取风险 √   项目规划风险 √   项目审批延误 √   配套安排延迟 √   成本超出预算   √ 工期超过计划   √ 安全事故/环境保护   √   考古文物发现保护 √ √ 质量不达标   √ 三、运营风险   运营能力缺陷   √ 无法满足运营需求   √ 设备/设施故障   √ 运营维护成本增加   √ 违约/提前终止 √ √ 安全事故/环境保护   √ 项目残值风险   √ 四、政策、法规风险 政策/法律变更 √   项目资产征收、征用 √   五、系统风险 通货膨胀 √ √ 融资利率变化   √ 六、其它风险 不可抗力 √ √ 十二、履约保障边界 (一)强制保险要求 运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，合同中应对项目公司必须投保的险种进行明确规定，保护政府和社会资本权益。制定保险计划时，应结合项目实际情况，综合考虑计划风险转移程度、项目公司保险费支付能力及保险方案特性。本项目需购买适用法律要求的任何强制性保险及特许经营协议约定的其他险种。 (二)履约保障体系 履约保障体系主要明确项目建设履约保函、运营维护保函组成的履约保函体系。具体保函的约定以特许经营协议约定内容为准。 本项目履约担保方式采用履约保函。在特许经营协议签订后，中标特许经营者或其组建的项目公司须向项目实施机构提交建设期履约保函、运营维护期履约保函。 建设期履约保函主要用于担保在建设期内中标特许经营者或其组建的项目公司能按照合同约定标准进行建设，并能按时完工，该保函有效期一般是从项目合同全部生效之日起到建设期结束。 运营维护期履约保函又称维护保函，主要用以担保中标特许经营者或其组建的项目公司在运营维护期内按照合同的约定履行运营维护义务，该保函的有效期持续至项目**期限终止。 十三、监督方式 (一) 行政监管 依据合同对项目公司实施合同监管，****发改部门等其他政府部门协同****城*管理和综合执法局对项目公司实施行政监管。监督管理内容包括项目运营过程的财务状况监管、营业监管、安全卫生监管、质量标准监管和环境标准监管。监管部门根据协议和相关规范制定监管实施细则，并明确相应的处罚措施。 (二)履约监管 ****城*管理和综合执法局可依据本项目的相关合同条款，对项目公司及社会资本的履约行为进行监管，对项目公司重大决策(例如涉嫌违反现行国家相关法律法规或危害社会公众利益及安全的决策)的否决权。 (三)公众监督 在整个项目**期内，群众可通过互联网、电话、信访等多种途径向****政府针对本项目进行意见反馈，以此对项目公司的建设、运营维护服务进行较为公正的监督和考核评估。与此同时，项目公司也应主动定期公开披露项目信息，保障公众知情权，接受社会监督。 十四、绩效考核 (一)绩效考核制度 建立项目考核制度和指标体系，根据设定的绩放目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对项目的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价，确保有关规划和工作目标的实现。 *、抽查制度。采取数据抽查和情况反映等方式加强工程质量、运营标准的全程监督，确保公共产品和服务的质量、效率和延续性。 *、检查制度。适时对项目单位的绩效目标管理措施和工作落实情况、资金执行进度和绩效目标实现情况进行检查，发现问题及时提出改进意见和措施。 *、第三方监测制度。除了政府本身的抽查检查外，还可以聘请政企双方均认可的第三方专业机构进行监测。 *、公众评价制度。通过多方参与考核评审，并设置一定权重的公众满意度指标，对公共产品和服务的数量、质量以及资金使用效率等方面进行综合评价，评价结果向社会公示，并作为对项目公司进行奖惩的辅助参考依据(主要依据为政府抽查、检查 结果及第三方监测结果)。 *、后评价制度。项目结束后，由财政部门组织相关部门进 行一次后评价，用于****政府及相关部门总结历史经验，完善项目制度体系，以指导后续其他项目开展。 (二)绩效考核主体 绩效评价考核主体是****城*管理和综合执法局及有关职能部门。根据考核的技术及公平需要，政府方可聘请专业的第三方机构实施考核。 (三)绩效考核周期及时间要求 *、考核周期 项目全生命周期中，临时考核每年不应少于*次。 常规绩效考核的周期根据项目所处阶段分别设置如下： 建设期：自项目开工之日起，每*个月进行一次建设期考核。运营期：自项目进入运营期，每个运营年末进行一次运营期 绩效考核。 *、时间要求 临时考核时间不定，可随时进行。 常规绩效考核在每个考核月，项目公司须在该月的第*个工作日前准备好资料且提出书面申请，****城*管理和综合执法局应在项目公司准备好资料且提出书面申请后 * 个工作日内完成绩效考核。 (四)绩效考核指标 根据项目所处阶段，分别设置建设期绩效考核指标，运营期绩效考核指标。设置的考核指标体系、具体的考核办法由****城*管理和综合执法局或其委托的第三方专业机为行编制。 (五)绩效考核结果及考核结果的应用 *、临时考核的结果及应用 临时考核过程中如发现缺陷，****城*管理和综合执法局需在**小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到书面通知后，应在要求的时间内修复缺陷。项目公司拒不修复的，****城*管理和综合执法局有权在建设期、运营期履约保函中扣除相应的修复费用。 临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致项目可用性破坏、提供公共服务受到严重影响，或存在重**全隐患。****城*管理和综合执法局有权根据结果的严重性另外在对应阶段的履约保函扣除罚款金额。 *、常规考核的结果及应用 每次绩效考核得分即为当次绩效考核结果。 建设期绩效考核金额基数的约定以特许经营协议约定内容为准。按如下标准计算扣减额，并从建设期履约保函中扣除：  表 **-*            建设期绩效考核得分对应基数扣减比例 绩效考核得分 对应扣减比例 **分(含)以上 * **（含）-** **% **(含)-** **% **分以下 ***% 运营期绩效考核金额基数的约定以特许经营协议约定内容为准。按如下标准计算扣减额，并从运营期履约保函中扣除： 表 **-*      运营期绩效考核得分对应基数扣减比例 绩效考核得分 对应扣减比例 **分(含)以上 * **（含）-** **% **(含)-** **% **分以下 ***%   如果长期或多次未达标，或者未达标的情形非常严重，则可能构成严重违约从而导致合同终止。 十五、退出机制 退出机制包括中途退出和期满后退出。 (一)中途退出 中途退出主要指项目合同提前终止导致项目主体中途退出，项目合同提前终止包括三种情况： 第一，法律、法规或合同约定的提前终止。政府或项目公司发生违约事件，而且在一定期限内未能补救的，相对方均可根据合同约定主张终止合同。因政府方违约终止合同的，政府方应给予项目公司包括利润损失在内的合理补偿；因项目公司违约导致合同终止的，政府方有权终止合同。 第二，不可抗力和意外事件导致的合同提前终止。在发生不可抗力事件持续或累计达到一定期限，任何一方均可主张终止合同。不可抗力和意外事件导致的终止属于双方均无过错事件，双方应共同分摊风险。 第三，政府在特定情形下单方面终止项目合同。政府方也可以因公共利益需要等一些特定情形，选择单方面提前终止项目合同。政府方在特定情形下选择单方面提前终止特许项目时，应按 照协议的约定，给予项目公司相应补偿。 (二)项目**期满后退出 在项目**期限结束，政府方可以选择继续**或解除与社会资本方和项目公司的**。 十六、调整衔接边界 (一)应急预案 在项目**期内，项目公司应当制定突发事件应急预案。突发事件发生后，项目公司应当立即启动应急处理程序，根据突发事件应对管理职责分工向有关部门报告，并将应急处理结果通报****城*管理和综合执法局。 项目公司有权就因启动非社会资本或项目公司原因导致的紧急事故应急预案而增加的合理成本向政府方提出补偿要求，政府方应通过支付补偿金，或**项目**期限等方式给予项目公司补偿。 (二)临时接管 项目公司在**期限内有下列行为之一的，****政府有权责令其限期改正，逾期不改的，政府或政府指定的其它机构有权对**范围内的项目实施临时接管，代项目公司履行其违约所涉及的部分义务： *、擅自以出售、转让、出租、抵押等方式处置项目设施，或在项目设施上设置其他权利限制，导致本项目不能正常运营的； *、擅自停业、歇业，严重影响社会公共利益和公共安全的；因管理不善发生重大质量、生产安全事故，导致项目不能正常运营的； *、因经营管理不善等原因，造成财务状况严重恶化，导致项目不能正常运营的； *、有项目存在重**全隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利益、公共安全的； *、法律、法规、规章规定的其他情形。 临时接管项目所产生的一切费用，将根据合同约定，由各责任方分担。项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获各项费用中扣减。 (三)提前终止 *、提前终止的情形 (*)法律变更或政府行为导致的提前终止； (*)不可抗力导致的提前终止； (*)一方违约导致的提前终止。 *、项目提前终止的补偿 (*)补偿前提：以项目公司还清其届时之所有经营负债为前提。 (*)补偿主体：特许经营项目是政府和社会资本方之间在公共产品和公共服务领域建立的长期**关系，且项目**提前终止后，因社会资本方和项目公司的运营服务已经终止，亦不存在第三方使用者的持续付费和补偿责任。因此，只宜确定政府为补偿主体。本项目若发生提前终止**情形，应以****人民政府为补偿主体。 (*)补偿客体：补偿客体应为社会资本方尚未收回的投资成本及其合理收益。鉴于本项目涉及公共利益和公共安全，为保障项目的可持续稳定运营，在发生上述终止情形之一时，可由政府方代表(具体以届时****人民政府指定)采取支付提前终止补偿金的方式收回项目资产。 *、提前终止补偿金的设置 若本项目合同提前终止，除非协议另有约定，政府方仅在如下情形时支付项目公司合理补偿金，具体补偿金额按下表确定：   **-*                提前终止补偿情形及补偿表 合同提前终止之情形 终止补偿金 社会资本发出的终止（政府方违约) A+B+G A：为提前终止时，项目资产尚未摊销完毕部分的账面净值。(也可以理解为尚未收回的投资成本)。 B：为项目公司在**剩余年限期间中较短期间内预期净利润的现值(如尚未盈利则不计入补偿金额)。预期净利润按照本协议终止前的一个会计年度的年净利润和社会资本方在运营期内年平均净利润两者之间的较低值计算。如果协议终止前项目公司还未开始盈利，那么预期净利润按采购文件中测算得出的同期财务利润计算。 C：为合同终止时，项目公司应支付之违约金，具体金额双方可另行约定，该金额不应超过A***%部分对应款项。  (四)合同变更 在本项目**期内，本项目合同体系中文件的任何修改、补充或变更只有以书面形式并由相关各方授权代表签字并加盖公章后方可生效并具约束力。 (五)合同展期 根据相关法律的规定，合同期限届满后，****人民政府或其授权部门应于合同期满六个月前完成项目经营权的重新授予。合同期限内项目公司履约记录良好的，在不违反届时法律法规的情形下，原项目公司享有同等条件下的优先权。 (六)改扩建 本项目未来如果涉及到新增改扩建的，采用正常的采购流程，同时在不违反届时法律规定，且项目公司履约记录良好的情况下，项目公司有优先权。 (七)违约责任 政府方或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目合同等。 *、政府方违约事件包括： (*)违反合同约定转让合同项下义务； (*)发生政府方可控的对项目设施或项目公司股份的征收或征用的(是指因政府方导致的或在政府方控制下的征收或征用，如非因政府方原因且不在政府方控制下的征收征用，则可以视为政治不可抗力)； (*)发生政府方可控的法律变更导致合同无法继续履行的； (*)其他违反合同项下义务，并导致项目公司无法履行合同的情形。 *、项目公司违约责任事件包括： (*)项目公司破产或资不抵债的； (*)项目公司未在约定时间内完成的建设进度、延迟完工、或延迟进入运营，且逾期超过一定期限的； (*)项目公司未按照规定的要求和标准提供产品或服务，情节严重或造成严重后果的； (*)擅自转让或者以承包经营、挂靠等方式变相转让经营权的； (*)擅自停业、歇业、严重影响到社会公共利益和安全的； (*)未按合同约定为项目或相关资产购买保险的。 十七、争议的解决 本项目的投资建设、运营维护等合同执行过程中若出现争议，****城*管理和综合执法局和社会资本/项目公司应通过协商解决。凡因合同引起的或与合同有关的任何争议，若通过协商解决无法解决，双方均可向管辖地的人民法院提起诉讼。 十八、建议 为统一运输与统一管理，建议由中标企业负责*民原有建筑垃圾的堆放费（***元/车已经包括在运输处置费内），具体标准由物价部门确定，原则上不增加老百姓负担。       财务分析附表 项目财务分析附表如下所示：     附表*                         销售收入、税金及附加测算表 序 项目 单位 合计 建设期 　运      营      期 * * * * * * * * * 总收入 万元   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.* 拆除、施工垃圾运输处理费 万元   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** 　 负荷(%） 　   　 **% **% **% ***% ***% ***% ***% 　 处理量 万吨   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理单价 元/吨   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 装修垃圾运输处理费 万元   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** 　 负荷(%) 　   　 **% **% **% ***% ***% ***% ***% 　 处理量 万吨   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理单价 元/吨   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 沥青垃圾处理费 万元   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理量 万吨   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理单价 元/吨   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.* 骨料销售收入 　   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** 　 负荷($) 　   　 **% **% **% ***% ***% ***% ***% 　 销售量 万吨   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 销售单价 元/吨   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 金属、木材类回收收入 万元   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 增值税金及附加 万元   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 增值税 万元   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 城建税 万元   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 教育费附加 万元   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 地方教育费附加 万元   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 附表*(续)                       销售收入、税金及附加测算表 序 项目 单位 合计 运      营      期 * ** ** ** ** ** ** * 总收入 万元   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.* 拆除、施工垃圾运输处理费 万元   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** 　 负荷(%） 　   ***% ***% ***% ***% ***% ***% ***% 　 处理量 万吨   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理单价 元/吨   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 装修垃圾运输处理费 万元   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** 　 负荷(%) 　   ***% ***% ***% ***% ***% ***% ***% 　 处理量 万吨   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理单价 元/吨   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 沥青垃圾处理费 万元   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理量 万吨   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 处理单价 元/吨   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.* 骨料销售收入 　   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** 　 负荷($) 　   ***% ***% ***% ***% ***% ***% ***% 　 销售量 万吨   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 　 销售单价 元/吨   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 金属、木材类回收收入 万元   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 增值税金及附加 万元   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 增值税 万元   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 城建税 万元   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 教育费附加 万元   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 地方教育费附加 万元   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** 附表*                             总成本费用测算表 序号 项    目 合计 建设期 运        营      期 * * * * * * * * * 原辅材料   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 燃料及**   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 工资及福利费   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * 维修费   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 折旧费   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 摊销   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 财务费用   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 利息支出   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.*.*   长期借款利息   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.*.*   流动资金借款利息   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.*.*   短期借款利息   　 　 　 　 　 　 　 　 *.* 其他财务费用   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 其他费用   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 其他制造费用   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 其他管理费用   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 其他营业费用   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 总成本费用   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.* 其中：固定成本   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.*       可变成本   　 **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** ** 经营成本   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** 附表*（续）                           总成本费用测算表 序号 项    目 合计 运        营      期 * ** ** ** ** ** ** * 原辅材料   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 燃料及**   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 工资及福利费   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * 维修费   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 折旧费   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 摊销   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 财务费用   **.** **.** 　 　 　 　 　 *.* 利息支出   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.*.*   长期借款利息   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.*.*   流动资金借款利息   *.** *.** 　 　 　 　 　 *.*.*   短期借款利息   　 　 　 　 　 　 　 *.* 其他财务费用   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 其他费用   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** *.* 其他制造费用   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 其他管理费用   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.* 其他营业费用   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 总成本费用   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.* 其中：固定成本   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** *.*       可变成本   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** ** 经营成本   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.**   附表*                            利润及利润分配表 序号 项  目 合计 建设期 运        营        期 * * * * * * * * * 营业收入   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * 销售税金及附加   * *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 总成本费用   * ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * 利润总额   * -*.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 弥补以前年度亏损   　 　 *.** 　 　 　 　 　 * 应纳税所得额   * *.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 所得税   * *.** *.** **.** **.** **.** **.** **.** * 净利润   * *.** **.** **.** **.** **.** **.** **.**     附表*(续)                          利润及利润分配表 序号 项  目 合计 运        营        期 * ** ** ** ** ** ** * 营业收入   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * 销售税金及附加   *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * 总成本费用   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * 利润总额   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 弥补以前年度亏损   　 　 　 　 　 　 　 * 应纳税所得额   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 所得税   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** * 净利润   **.** **.** **.** **.** **.** **.** **.**     附表*                           项目现金流量表 序　 项    目 合计　 建设期 运        营        期 * * * * * * * * * 一、现金流入   *.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * *.产品销售收入   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * *.回收固定资产余值   　 　 　 　 　 　 　 　 * *.回收流动资金   　 　 　 　 　 　 　 　 * *.其他收入   　 　 　 　 　 　 　 　 * 二、现金流出   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * *.固定资产投资   ***.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** * *.流动资金   　 **.** *.** *.** *.** -*.** *.** *.** * *.经营成本   　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ** *.销售税金及附加   　 *.** *.** *.** *.** *.** *.** *.** ** *.所得税   　 *.** *.** **.** **.** **.** **.** **.** ** *.公益金   　 　 　 　 　 　 　 　 ** *.营业外净支出   　 　 　 　 　 　 　 　 ** *.技术开发费   　 　 　 　 　 　 　 　 ** 三、净现金流量   -***.** -*.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** ** 四、累计净现金流量   -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** ** 五、所得税前净现金流量   -***.** -*.** **.** **.** ***.** ***.** ***.** ***.** ** 六、税前累计净现金流量 　 -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** -***.** -*.** 　 指标计算 　 　 　所得税后   　 　所得税前   　 　 　 FIRR 　 　 　         　 　 　 FNPV(万元) 　 　 　         　 　 　 N(年)(静态) 　 　 　         　 　   附表*(续)                         项目现金流量表 序　 项    目 合计　 运        营        期 ***.** ***.** ** ** ** ** ** * 一、现金流入   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * *.产品销售收入   　 　 ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * *.回收固定资产余值   　 　 　 　 　 　 　 * *.回收流动资金   　 　 　 　 　 　 　 * *.其他收入   ***.** ***.** 　 　 　 　 　 * 二、现金流出   *.** *.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** * *.固定资产投资   *.** *.** *.** *.** 　 　 　 * *.流动资金   ***.** ***.** *.** *.** *.** *.** *.** * *.经营成本   *.** *.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ** *.销售税金及附加   **.** **.** *.** *.** *.** *.** *.** ** *.所得税   　 　 **.** **.** **.** **.** **.** ** *.公益金   　 　 　 　 　 　 　 ** *.营业外净支出   　 　 　 　 　 　 　 ** *.技术开发费   **.** **.** 　 　 　 　 　 ** 三、净现金流量   -**.** **.** **.** **.** **.** **.** **.** ** 四、累计净现金流量   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ** 五、所得税前净现金流量   ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** ** 六、税前累计净现金流量       ***.** ***.** ***.** ***.** ***.** 　 指标计算   　 所得税后   　 所得税前   　 　 FIRR   　           　 　 FNPV(万元)   　           　 　 N(年)(静态)   　 　         　 附件* 《****建筑垃圾**化利用项目特许经营实施方案（征求意见稿）》意见反馈表   修改意见与建议：                                                    单位盖章（个人签名）：                               年  月  日 联系方式：