审计管理系统实施项目

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绿**国审计管理系统项目招标公告 一、招标项目 绿城审计管理系统实施项目 二、项目背景与建设内容 *、项目背景： 为提升审计作业管理标准化和审计效率，基于前期审计管理数字化轻咨询成果，拟启动审计管理系统实施项目，通过搭建审计管理平台，实现审计作业管理线上化、标准化。 *、建设内容： *.*建设目标： 根据咨询阶段的交付成果，在咨询后输出的解决方案的基础上实现审计管理系统的开发实施落地。 目标一：审计计划合理管理：盘点年度审计计划，合理安排审计项目和**排期，快速实现审计立项。 目标二：实现审计作业全生命周期管理:在审计项目启动后，实现审计发现、调查、审计方案、审计程序设计与分派、审计通知书下发、审计资料的收集、工作底稿编制与审批、事实确认、审计报告出具与下发以及审计后的整改等全周期作业。 目标三：审计过程数据沉淀：项目审计过程各种**信息，统一整理、归类，沉淀审计数据创造价值。 目标四：审计作业高效分析：以审计项目维度统计分析，实时掌握审计项目进展和风险。 *.* 具体需求详见附件《审计管理系统实施项目招标需求》。 三、报名参加投标的供应商应符合下列条件 *、资质与信誉要求： (*)公司规模：投标人为中华人民**国境内注册具有独立法人资格的公司，人员规模***人以上； (*)注册资金：注册资金在人民币****万元及以上（或等值外币）； (*)质量与安全保障：具备完善的质量与安全管理体系，包括但不限于ISO、CMMI等（提供证书扫描件） (*)公司信誉：投标人不属于在“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）中查明的失信被执行人，不接受被绿**国列为D级（*年内）或者黑名单的供应商参与； *、案例与业绩要求： (*)案例要求：近*年内，至少实施过*个TOP**房企或世界***强或中国***强公司的审计系统实施项目案例，建设内容与本次需求匹配度高，须提供相应的证明材料（如中标通知书或合同扫描件等）； (*)业绩要求：投标人的营业时间不得少于*年，近三年年均营业额****万元人民币以上； (*)财务状况：企业财务和经营状况良好，连续三年盈利状态，营业执照年检合格，近*年无非法违规、被行政处罚行为或情况，没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结，具备履行合同能力； *、产品与交付要求： (*)产品与方案一体化要求：基础产品或定开方案具备一体化架构与思维，保证业务与数据的一体化；产品具备审计作业管理、审计**管理、审计风险管理基础功能。 (*)产品与用户费用要求：产品费用为一次性费用，产品不限制用户数、无用户数费用； (*)项目团队要求：招标阶段明确可投入实施交付的核心团队成员，且核心成员具备相关案例经验； (*)技术与源码交付要求：定制开发部分提供全部技术资料及源代码，能提供产品全部源码的优先考虑； *、投标主体要求： (*)禁止联合体投标 (*)禁止分包转包：中标单位必须独立完成本项目，不得分包/转包给第三方 (*)禁止关联单位投标：投标人不能作为其他投标人的分包人同时参加投标，单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得同时参加投标； *、法律、行政法规规定的其他条件； 四、招标人将对报名的供应商进行资格审查，审查合格并接到投标邀请的供应商方可参加投标。投标人递交的投标文件应包括：(*)资信标书及其他资料；（*）技术标书；（*）商务标书。 五、报名时间及方式 报名时间：自本公告公布日起至 **** 年 ** 月 *日**时止（以线上招标要求时间为准）。 本次招标只接受绿**国招采平台（https://lczc.gtcloud.cn/）在线报名。请于报名截止时间前，在绿**国招采平台中进行供方注册、提交相关资料，经审批同意完成注册，然后点击相关公告报名。 六、报名联系人及联系电话 联 系 人：绿**国数字化建设中心 高鹏 电 话：*********** 联系人邮箱：*********** 联系地址：******杭大路**号嘉华中心**楼 七、监察投诉电话： ****-********(工作日*时-**时)，绿城集团监察部 张先生，投诉邮箱：*********** 公告附件：《审计管理系统招标需求》 一、业务场景 序号 分类 场景名称 相关角色 场景描述 * 用户场景 审计管理作业生命周期管理 集团/区域公司审计人员、被审单位联系人/责任人/经办人 *.审计计划：各级机构审计人员可通过在线编辑和导入方式编制计划清单，面对存在冲突的审计项目，可通过不同颜色区分，并通过拖拽甘特图的方式调整项目组成员名单、排期，完成计划编制后可创建立项审批单提交相关高层领导审批完成审计计划的制定。 *.审计作业： *.*. 准备阶段：各审计项目组开展审计项目作业，完成审计调查、审计程序设计与分派、审计通知书下发、审计资料的收集。 *.*. 实施阶段：审计人员开展工作底稿编制与审批、与被审计单位完成事实确认。 *.*. 报告阶段：审计人员根据审计结果出具审计报告下发至被审计单位。 *. 审计成果运用：审计项目组下发整改通知书，被审单位反馈整改落实情况，审计项目组持续跟踪整改结果并进行销号。 *. 审计档案：对审计部部门档案和项目档案进行归档，同时支持审计人员对档案材料进行借阅。 * 审计**管理 集团/区域审计人员 各级审计机构审计人员可对审计**进行统一维护和管理，包括机构人员**、外聘机构**、法规制度**、案例知识**等。 * 审计统计分析 集团/区域审计人员 各级审计机构审计人员可对审计计划完成情况、审计项目执行情况、审计发现问题情况、整改完成情况进行统计分析。 审计人员可以对各业务数据进行统计、加工、分析，输出分析结果 二、功能需求 序号 分类 二级分类 功能及描述 * 首页 首页 实现信息类展示及快捷入口，信息类包含图片新闻、通知公告、规章制度，快捷入口包含待办、待阅条数、个人工作台、快捷导航等。以及维护后台 * 工作台 工作台 显示用户负责或关注的项目进展、待办等内容，与消息待办中心集成 * 管理看板 管理看板 *、 通过看板可视化展示审计项目、人员、发现、问题等数量； *、 展示项目趋势、问题类别、金额、整改进展分析； *、 支持数据穿透，查看明细 * 计划管理 计划维护 实现各级审计计划编制，审计计划发布后，通过计划变更功能，实现对审计项目的增加、取消、修改等操作，计划审批与流程进行集成 * 计划跟踪 *、支持列表展示及跟踪本单位或下级单位的《审计计划》执行情况。 *、计划测算：通过甘特图的形式展现年度计划项目与正在执行的审计项目，通过不同颜色区分存在时间冲突的项目，支持在甘特图中修改项目信息同步到年度计划中。 * 审计覆盖 支持按审计类型、业务领域、审计对象、审计单位等维度统计查看历史审计项目的执行覆盖情况。 * 作业管理 项目管理 *、以列表形式展示当前用户所管理或参与的审计项目，审计计划发布后，计划中的项目会自动显示在项目列表中。 *、支持项目启动、关闭、归档 *、支持维护项目文档、项目成员、项目信息变更、项目费用 *、可以调整任务包含的阶段、任务的状态、调整各阶段人员权限以及任务时间 * 准备阶段 -审计调查 *、项目组成员将搜集到的重要资料及调查结果记录上传至系统中存档，可在审计各阶段进行查看。 *、项目组员可在本模块查询被审计单位历史审计发现问题和历史审计报告。 *、项目负责人可在本模块对审计对象分类(例在建已售、售罄)进行标记以便后续任务分配。 * 准备阶段 -委外程序 项目负责人可下发委托外部机构开展审计业务的委托确认书，外部机构可在线反馈委托盖章文件附件。 ** 准备阶段 -审计程序 项目负责人可引用审计程序库，对审计对象设置审计程序和审计人员，随后系统自动分配给审计人员生成工作底稿进行后续编制。 ** 准备阶段 -审计通知书 项目负责人可在线向被审计单位下达经内审部门负责人或公司领导审批的审计通知书。 ** 准备阶段 -审计资料 项目组成员将搜集到的被审计单位重要资料上传至系统中存档，也支持通过资料清单模板在线下发审计资料收集清单，被审单位可分批次提供资料。 ** 实施阶段 -进场会 项目负责人可召开审计工作启动会，并将进场会纪要上传到系统。 ** 实施阶段 -访谈记录 项目组成员可编制访谈提纲和访谈记录，并将文件附件上传到系统。 ** 实施阶段 -工作底稿 项目组成员可按照审计程序开展审计工作，收集审计证据，并按要求编写审计作业底稿提交项目负责人等领导审核审批，领导审批时可查阅汇总工作底稿，支持按底稿完成情况、问题金额进行查阅。 ** 实施阶段 -事实确认 项目负责人下发事实确认书至被审单位，被审单位反馈意见，系统对多轮事实确认过程和发现问题修改过程进行记录。 ** 实施阶段 -离场会 项目负责人应召开审计工作离场会，并将会议纪要上传到系统。 ** 报告阶段 -审计报告 项目组长编写审计报告等文件，相关人员审核后，下发至被审计单位。 ** 审计成果运用 整改要求 整改跟踪人（或项目组长）填写整改跟踪单，明确整改要求并下发给整改责任主体联系人，整改责任主体联系人收到整改要求以后拆分给整改问题反馈人，系统自动给问题反馈人生成整改反馈单。 ** 整改反馈 整改问题反馈人填写整改完成情况，按期反馈至审计机构，审计机构整改跟踪人审核问题整改结果。 ** 审计移交 审计项目成员线上发起审计移交单，由接收单位反馈移交结果。 ** 问题清单 集中展示本级审计机构所有审计项目的问题列表,问题包含审计发现基本信息以及整改反馈信息。 ** 提醒设置 审计机构根据管理需要，设定被审计单位整改反馈信息填报的提醒规则，系统在设定的整改期限前N天提醒跟踪责任人和整改责任主体联系人，保证及时整改。 ** 档案管理 档案维护 项目档案自动归档、线下档案、历史档案等整理归档等维护。 ** 档案借阅 档案借阅管理。 ** 归档目录配置 根据档案要求的目录规范，对审计过程的归档文件进行分类 ** 统计报表 年度计划统计 按年度计划、按项目执行、按项目趋势统计年度计划完成情况。 ** 审计发现统计 按被审计单位、审计发现类别、问题涉及金额、问题变化趋势统计审计发现情况。 ** 整改情况统计 按项目、单位为维度统计整改完成情况 ** 机构人员统计 按审计机构、审计人员统计内审机构建设情况 ** 程序管理 审计程序维护 审计事项及相关信息的维护功能，主要包括审计事项名称、审计步骤、风险点等信息； ** 审计程序模板 审计事项模板管理功能，审计师从审计指引库中选择若干个适用的审计事项，组成如“经济责任审计模板”、“IT审计模板”，用于在项目作业过程中，直接引用事项模板作为该项目的审计框架，以提高工作效率。 ** **管理 审计机构库 根据实际审计业务维护审计机构信息。 ** 审计人员库 实现对企业所有审计人员信息的管理，并实时跟踪人员状态，关联查询以往项目经验等信息。 ** 外聘机构库 维护聘用的外部审计机构信息，并实时跟踪其实施的项目，关联查询以往项目经验等信息。 ** 法律法规库 法律法规库是对审计相关的政策、法规等进行统一的维护管理，为开展审计工作提供参考 ** 内部制度库 内部制度是对企业内部制度等进行维护，为开展审计工作提供参考 ** 法规制度查询 对法规库、制度库的统一查询检索 ** 审计知识库 针对审计部内部知识的共享借鉴及学习，节点为各知识类别名称，可以针对类别进行自定义维护 ** 审计问题库 统一管理与维护常见审计发现问题，管理员可按审计类型/行为类别等分类，进行常见问题的分类，以及问题和法规制度依据的维护 ** 审计模板库 自定义维护审计系统的各类文书模板，如：审计通知书模板、审计方案模板等。 ** 数据分析及风险预警 （有此功能，不在本期实施范围） 指标定义 实现对审计指标的分级分类定义维护，可定义指标时间维度、对应风险领域，设置指标数据来源，可配置多层级预警阈值 ** 指标预警 建立预警模型，可配置预警阈值，设置不同等级的预警规则。可对异常指标发预警单，支持预警反馈 ** 指标分析 支持风险指标可视化展示和分析对比 ** 系统 管理 菜单管理 维护平台的系统**，包括页面**和功能**，支持菜单灵活扩展。 ** 数据字典 添加和维护数据字典，可在系统中定义通用字典项。 ** 系统日志 记录平台运行的系统日志，包括系统的登录日志、操作日志、错误日志。 ** 租户管理 支持多租户管理，不同租户间数据隔离 ** 用户管理 从主数据同步用户信息，支持用户查询和关联。 ** 组织管理 从主数据同步组织、项目信息，支持组织查询和关联。 ** 角色管理 *、 同步统一权限平台标准角色，为角色分配数据和功能权限，以及分级管理。 *、 支持分级管理 附件